Job beskrivelse

Udkast til testomfang, der omfatter gældende lovkrav og overholder etablerede politikker og procedurer for overholdelse af testning;

Udføre overensstemmelsestest for at evaluere effektiviteten af ​​interne kontroller for overholdelse af gældende lovkrav og virksomhedspolitik

Gennemfør tildelt test i overensstemmelse med den årlige testplan og tilstrækkeligt dokumentere evalueringen af ​​effektiviteten af ​​de interne kontroller

Bekræft, at overholdelsesproblemer, der blev identificeret under testningen, følges op, og at korrigerende handlingsplaner udføres korrekt for at afbøde eller afhjælpe risici;

Socialisere og rapportere testresultater, mens du arbejder på at sikre rettidig afslutning, herunder validering af alle korrigerende handlinger;

Bevare et stærkt arbejdskendskab til regler, forskrifter og lovgivningsmæssig vejledning, der har betydning for virksomhedens holdingselskab, tilknyttede juridiske enheder og forretningsaktiviteter;

Udfør andre opgaver og særlige projekter, som kan blive tildelt.

 

 

Færdigheder og erfaring:

 

5 års erfaring i en Regulatory Testing/Examiner/Audit rolle

Mindst 8 års erfaring inden for finansielle tjenester med en stærk forståelse af testmetoder inden for en eller flere af følgende enhedstyper: Bankholdingselskab, Trustselskab, Mæglerforhandler, Registreret Investeringsrådgiver, International Securities Firms eller Recordkeeping Administration Firm

Virksomhedsdækkende ekspertise inden for en eller flere af følgende overholdelsesrisici: Beskyttelse af personlige oplysninger, hvidvaskning af penge, adfærd, tredjemand, interessekonflikter, fortrolige, menneskelige ressourcer, finansiering eller teknologi

Kendskab til udførelsen af ​​Second Line of Defense compliance -test, herunder principper for overholdelse af risikostyring

Fremragende opmærksomhed på detaljer og evnen til at arbejde selvstændigt

Stærke skriftlige og mundtlige kommunikationsfærdigheder

Sund organisation og prioriteringsevner